Como resultado de una investigación de aplicación civil, FinCEN emitió una multa a Bittrex por violar la Ley de Secreto Bancario (BSA).
Como parte de un acuerdo global con la OFAC, un comunicado de prensa fechado el 11 de octubre y compartido con Finbold decía que Bittrex debía pagar 29.280.829,20 dólares debido a que la empresa había violado la BSA y las normas de aplicación de la FinCEN.
El organismo regulador llegó a la conclusión de que entre febrero de 2014 y diciembre de 2018, el exchange de criptomonedas no creó e implementó con éxito una política adecuada contra el lavado de dinero (AML), lo que hizo que los servicios y productos básicos de la compañía fueran peligrosos.
Examinar 20.000 transacciones a mano todos y cada uno de los días
No fue capaz de supervisar las transacciones en su plataforma de comercio de criptomonedas de una manera eficaz, y como resultado, dejó que dos empleados con una formación inadecuada en materia de ALD evaluaran manualmente hasta 20.000 transacciones cada día.
Bittrex tampoco presentó ningún Informe de Actividades Sospechosas (SAR) durante un período de tres años, incluyendo varias transacciones que involucraban jurisdicciones sancionadas por la OFAC como Irán, Siria, Cuba, Sudán y Crimea.
Según el director en funciones de la FinCEN, Himamauli Das, esta inexactitud tiene repercusiones de gran alcance, entre ellas las siguientes
Bittrex admite su culpa y paga una multa.
El exchange de criptomonedas reconoció los resultados de la investigación (la “Declaración de Hechos”), admitió haber infringido deliberadamente la BSA y las normas que aplicaba, y aceptó pagar la cantidad estipulada en la orden de consentimiento.
Das declaró que su organización “no dudará en actuar cuando identifique infracciones intencionadas de la BSA” porque “los proveedores de servicios de activos virtuales están sobre aviso de que deben crear programas de cumplimiento exhaustivos basados en el riesgo y cumplir con sus responsabilidades de notificación de la BSA”. +
Das también dijo esto porque “los proveedores de servicios de activos virtuales están sobre aviso de que deben construir programas de cumplimiento integrales basados en el riesgo y cumplir con sus responsabilidades de información de la BSA.”